纽交所上市企业受哪些监督

金融科技 (27) 2年前

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纽约证券交易所(NYSE)是全球zuida的股票交易所之一,上市企业受到多个监管机构的监督和规范。以下是纽交所上市企业受到的主要监督:

1. 美国证券交易委员会(SEC):SEC是负责监管美国证券市场的联邦机构,它对纽交所上市企业进行监督和执法。SEC要求上市企业按照其规定的财务报告要求进行公开披露,并对公司的内部控制、财务报告和营销活动进行审核和调查。

2. 纽约证券交易所(NYSE):作为上市企业的交易所,NYSE有自己的上市规则和监管程序。它负责审核和批准公司的上市申请,并监督上市公司的日常交易活动。NYSE还要求上市公司定期披露财务报告和其他重要信息。

3. 美国联邦储备系统:纽交所上市企业还受到美联储的监管。美联储负责监管和监控美国金融体系的稳定性和安全性,包括对上市企业的金融稳定性进行评估和监督。

4. 会计师事务所:纽交所上市企业必须聘请注册会计师事务所对其财务报告进行审计。审计师负责验证上市企业的财务报表的准确性和合规性,并向投资者和监管机构提供独立的意见。

5. 法律和监管合规机构:纽交所上市企业还受到其他法律和监管合规机构的监督,例如美国司法部、联邦贸易委员会和州证券监管机构等。这些机构负责监督和调查上市企业的合规性,以确保它们遵守相关的法律和规定。

总体而言,纽交所上市企业受到多个监管机构的监督和规范,以确保市场的透明度、稳定性和公正性,保护投资者的权益。这些监管机构通过审查和监督上市企业的财务报告、交易活动和合规性来维护市场秩序和投资者信心。

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